提高欺诈发行犯罪成本 为注册制改革保驾护航-蜈蚣

提高欺诈发行犯罪成本 为注册制改革保驾护航 时间:2020年05月25日 10:42:59

提高欺诈发行犯罪成本 为注册制改革保驾护航

本报见习记者 解旖媛“刑法上,欺诈发行罪被纳入’妨害对公司、企业管理秩序罪’范畴,最高刑期仅有五年,明显与其社会危害性不相匹配。”全国人大代表、深交所理事长王建军在接受《金融时报》记者采访时表示,今年的提案建议修改刑法,将欺诈发行罪调整纳入“金融诈骗罪”范畴,将最高刑提至无期徒刑,提高罚金额度,拓宽该罪规制范围,明确“关键少数”刑事责任。“民行刑”三管齐下,全方位提升违法犯罪成本,为注册制改革保驾护航,为资本市场健康发展夯实法治保障。近年来,随着资本市场迅速发展,欺诈和造假类案件也呈逐年上升态势。王建军表示,欺诈发行严重挑战信息披露制度的严肃性,严重侵蚀市场诚信基础,严重破坏市场信心,严重损害投资者利益,是证券市场的“毒瘤”。该类案件涉众性强,涉及金额大、范围广、人数多,直接危及国家金融安全和金融稳定,其危害后果远不止于侵害企业管理秩序,也远比普通金融诈骗严重。全面提高违法成本已成为各方共识。当前,证券发行注册制已作为一项资本市场基础性制度写入修订后的新《证券法》。王建军表示,在科创板、创业板先行先试的基础上,注册制改革将向全市场推行,迫切需要加大刑法制度供给。注册制实行前端市场化准入,对便利企业融资,提升市场活跃度大有裨益,但如果对欺诈发行犯罪处罚力度不够,可能导致该类案件数量进一步上升,影响改革成效,阻碍改革进程,影响资本市场服务实体经济能力。另外,新《证券法》全面完善了欺诈发行的行政责任和民事责任,包括提高行政罚没款金额,确立“责令回购”“先行赔付”以及证券集体诉讼制度等,刑罚过轻的问题更加突出,短板亟待补齐。此外,新《证券法》还拓宽了证券品种范围,也需要刑法予以配套完善。对此,他建议对刑法的相关条文进行如下修改。一是将欺诈发行罪调整纳入“金融诈骗罪”范畴,将“欺诈发行股票、债券罪”改为“欺诈发行股票、债券等证券罪”。二是增加两档刑期。在招股说明书、认股书、公司或者企业债券募集办法等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券等证券,数额较大、后果严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑;数额特别巨大、后果特别严重,且存在其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。三是强化对“关键少数”的责任追究。单列一款规定控股股东、实控人组织、指使从事欺诈发行的刑事责任。规定控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑;数额特别巨大、后果特别严重,且存在其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。四是提高罚金数额。从“非法募集资金金额1%以上5%以下”提高至“非法募集资金金额20%以上1倍以下。

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